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阜兴系最新消息 阜兴系钱还能追回吗

2020-11-04 08:18:40 来源 : 中国经济网

近日,中国证监会发布了对上海郁泰投资管理有限公司(以下简称上海郁泰)时任总经理吴小丽;上海意隆财富投资管理有限公司(以下简称上海意隆)时任副总裁、金融事业部及主要销售团队负责人樊依的市场禁入决定书。

据悉,证监会对上海意隆、上海郁泰、上海西尚投资管理有限公司(以下简称上海西尚)、易财行财富资产管理有限公司(以下简称易财行)等违反私募投资基金法律法规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

吴小丽是阜兴系私募机构违法行为的其他直接责任人员,违法情节较为严重,对其采取十年证券市场禁入措施;樊依是阜兴系私募机构违法行为的其他直接责任人员,违法情节严重,对其采取三年证券市场禁入措施。

此外,上述四家公司由朱一栋、赵卓权实际控制。朱一栋为上海阜兴实业集团有限公司(以下简称阜兴集团)法定代表人兼董事长,赵卓权为阜兴集团总裁。朱一栋、赵卓权负责阜兴集团及阜兴系私募机构重要事项的决策,阜兴系私募机构的经营、资金调拨和使用以及财务管理均由阜兴集团集中、统一管理,相关指令由朱一栋、赵卓权直接下达。

处罚决定书显示,上海郁泰主要负责募集环节中的产品设计、备案、投后管理和兑付清算等业务、上海意隆主要负责募集环节中的产品销售、上海西尚实际由上海郁泰的人员负责经营,上海郁泰借用其名义对外开展业务、易财行主要负责基金销售。

最为核心的投资管理环节,四家私募机构均无相应的部门机构设置,未配备相关人员负责投资项目甄选、尽职调查、项目跟踪、收益回笼等具体工作,投资管理职能完全集中于朱一栋、赵卓权等少数阜兴集团核心人员,投资职能严重虚化,基金财产的专有用途无法保障。

处罚决定书还披露,阜兴系私募机构发行并备案的私募基金产品共计160只,累计募集本金368.45亿元。私募基金产品约定的主要投资领域为合伙企业合伙份额、股权类、债权、项目收益权等。

阜兴系私募机构具有侵占、挪用基金财产行为:包括(一)阜兴集团注册并控制大量关联企业,产品约定投向绝大多数为阜兴系关联公司;(二)阜兴集团利用阜兴系关联公司或关联自然人账户统一划转阜兴系私募机构募集资金,资金运作具有明显的资金池特征;(三)阜兴系私募机构发行基金产品募集资金,绝大部分产品资金在募集后未按照产品设计投向约定用途使用

此外,阜兴系私募机构还向不特定投资者公开宣传推介私募产品、向投资者承诺投资本金不受损失及最低收益;未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息。

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